Especializado en temas de riesgo
Para implementar una nueva unidad interna
Para cumplir con auditorías e informes.
Tecnológicas
Políticas y procedimientos
Para implementar
Nuestro equipo ha trabajado con las principales entidades del ecosistema financiero panameño (SMV, SBP, UAF, casas de valores, asesores de inversión, bancos, financieras y cooperativas). Conocemos cómo interpretan la norma los supervisores y qué esperan en auditorías, lo que nos permite entregar informes que realmente “pasan” ante el regulador.
No enviamos personal junior a “llenar checklists”. El trabajo lo ejecutan consultores con trayectoria en riesgos, cumplimiento, auditoría, tesorería y operaciones, que han ocupado cargos de dirección en el sector público y privado. Esto reduce tiempos, retrabajos y garantiza calidad en cada entrega.
Más que describir la norma, identificamos los vacíos reales (procesos, documentación, gobernanza, sistemas) y definimos cómo cerrarlos según el tamaño y capacidad de la institución. Entregamos una matriz de hallazgos con prioridad, responsable y plazo, permitiendo una ejecución clara por parte de la gerencia.
Aplicamos la regulación panameña vigente (Ley 23, acuerdos SMV/SBP, guías UAF) junto con lineamientos internacionales (GAFI, ISO, IOSCO, COSO, Basilea) para resultados defendibles ante inspecciones y auditorías externas.
Diseñamos proyectos modulares, con entregables claros y honorarios adecuados al tamaño del cliente. Garantizamos que la entidad conserve documentación, matrices y reportes reutilizables, evitando dependencia permanente del consultor. Modelo boutique accesible y eficiente.
Si el regulador emite observaciones, apoyamos en la remediación, actualización de manuales y capacitación del personal. Acompañamos de forma integral hasta lograr el cierre total de hallazgos y la plena satisfacción del cliente, asegurando sostenibilidad en el cumplimiento.
“Nuestro servicio permite convertir amenazas en oportunidades sin grandes inversiones”
